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证监会批准天然橡胶棉花玉米期权交易 去年罚超100亿

发布时间:2019-01-04 21:55    来源媒体:金融界

对于证券投资市场来说,2018年是监管执法全面从严的一年。

1月4日,证监会通报了其2018年稽查执法成绩单:去年全年共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;市场禁入50人,同比增长13.64%。

证监会表示,通过依法全面从严的监管执法,严厉打击各类证券期货违法行为,有力震慑了不法行为人,重拳惩治了市场乱象,引导市场主体知敬畏、明底线,使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。

同日证监会宣布,已于近日批准开展天然橡胶、棉花、玉米期权交易,正式挂牌交易时间为2019年1月28日。

证监会2018年查处案件310起

涉多项违规行为

根据证监会通报,2018年处罚的310起案件,所涉违法行为集中在内幕交易、信息披露、市场操纵、短线交易等方面。在违法主体上,伴随着私募基金行业迅速发展,相关领域违法行为增多;此外,中介机构和从业人员也是违法高发主体。

1、信息披露违法类案件处罚56起

上市公司出于不法目的,通过各种手段在信披文件中虚假记载,掩盖业绩真相,情节恶劣,被证监会依法严厉查处。

最具代表性的如金亚科技(行情300028,诊股)(维权),其2014年年报存在虚假记载,通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元。

此外,罗平锌电(行情002114,诊股)(维权)、上峰水泥(行情000672,诊股)(维权)等隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项;五洋建设报送包含虚假财务数据的申请文件骗取债券发行核准;华泽钴镍、长生生物等未按规定披露关联交易、股份质押、对外担保等重大事项。

证监会表示,将通过严格执法,督促责任主体切实依法履行信披义务,不断夯实资本市场健康发展的制度基石。

2、操纵市场类案件处罚38起

部分市场主体通过杠杆操纵,涉案账户众多,借用配资放大资金优势,严重危害资本市场秩序,被证监会严惩。被罚最重的北八道,因控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,被罚没超50亿元。

2018年出现了一些新类型、新领域的操纵市场案,如东海恒信操纵180ETF等4宗ETF操纵案、王仕宏与陈杰合谋操纵14只新三板股票案、陈贤操纵国债价格案等。

还有轰动一时的廖英强“黑嘴”案,廖利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵,受到严惩。

证监会表示,操纵市场行为扭曲证券价格,掩盖市场真实供需关系,释放虚假市场信号,恶意欺诈中小投资者,杠杆型操纵更会叠加传导市场风险,严重破坏了公平有序的资本市场发展秩序,必须予以严惩。

3、内幕交易类案件处罚87起

根据通报,在87起内幕交易案中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关。这说明并购重组是内幕交易高发地带。

证监会认为,这主要是由于并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,对市场具有重大影响,极易成为不法行为人谋取不正当利益的工具。其中,涉及“汉鼎宇佑(行情300300,诊股)”、“长盈精密(行情300115,诊股)”、“士兰微(行情600460,诊股)”等股票的系列内幕交易案呈现“窝案”特征。

证监会表示,将通过强有力监管执法,警示处于信息优势地位的内部人恪己慎行,告诫相关主体切勿热衷于所谓“内部消息”,法网恢恢,任何内幕交易行为均有迹可循,终将受到法律严惩。

4、中介机构违法类案件处罚13起

去年,被证监会严惩的中介机构包括证券公司、会计师事务所和评估机构。

国信证券(行情002736,诊股)、中原证券(行情601375,诊股)、东方花旗等作为并购重组项目财务顾问,大华所、立信所、中天运所等作为审计机构,万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,均因未勤勉尽责导致相关报告存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述。

证监会表示,将以强有力的监管执法督促中介机构坚守市场“看门人”初心,回归行业健康发展本位,勤勉审慎履行法定义务。

5、私募基金领域违法案件处罚10起

近年来,伴随着私募基金行业迅猛发展,部分私募机构及从业人员合规意识缺失,诚信观念淡漠,背离价值投资,追求短期投机,经营行为屡屡突破法律底线,更有甚者借助基金产品实施市场操纵、内幕交易等违法行为,严重扰乱市场秩序。

比如,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等实施“老鼠仓”交易;通金投资利用其私募基金账户及其他账户操纵股价;富立财富信披违规;鑫申财富提供虚假信息和材料备案等,均被证监会依法查处。

证监会表示,将持续加强对私募基金监管力度,通过对各类私募基金领域违法违规行为的严厉打击,坚决遏制违法违规多发态势。

6、短线交易案件处罚13起

部分上市公司董监高及大股东因合规意识缺失、违反短线交易禁令交易自家股票、谋求不正当利益的情况一直存在。

比如鱼跃医疗(行情002223,诊股)和万东医疗(行情600055,诊股)的董事长吴光明、摩恩电气(行情002451,诊股)董事王清、吉鑫科技(行情601218,诊股)副总经理陆卫忠、融捷股份(行情002192,诊股)持股5%以上的股东柯荣卿等,均因短线交易自家股票被依法惩处。

证监会表示,禁止短线交易既是为了限制内部人滥用信息优势交易股票,也是为了对内幕交易违法行为进行必要的事先防范,保护处于信息劣势地位的中小投资者合法权益,维护公平公正公开的市场秩序。

7、从业人员违法违规案件处罚24起

证券从业人员是资本市场重要参与者,遵法守规是最基本的从业要求,部分从业人员贪图不正当利益,罔顾法律禁令,淡漠职业道德,被追究法律责任。

通报信息显示,私下接受客户委托进行证券交易和利用他人证券账户违规买卖股票,是证券从业人员违规的两大重灾区,多名人员被依法严惩。

证监会表示将一贯严格执法,治理行业乱象,督促从业人员切实提高合规意识,保持对法律的敬畏,规范行业健康有序发展。

除上述案件外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。

证监会批准开展天然橡胶、棉花、玉米期权交易

1月4日,证监会公告称已于近日批准上海期货交易所开展天然橡胶期权交易,批准郑州商品交易所开展棉花期权交易,批准大连商品交易所开展玉米期权交易。

证监会新闻发言人高莉表示,天然橡胶、棉花和玉米是我国重要农业品种,相关期货合约自上市以来,市场运行总体平稳,产业客户参与广泛,功能发挥较为显著。

近年来,天然橡胶、棉花和玉米现货价格波动频繁。上市相关期权品种,可有效满足实体企业个性化和精细化风险管理需求,进一步降低套保成本。同时,有助于降低“保险+期货”试点中农户保费支出,更好服务“三农”和乡村振兴战略。

据悉,天然橡胶、棉花和玉米期权合约正式挂牌交易时间为2019年1月28日。证监会表示将督促相关交易所做好各项准备工作,确保三类期权平稳推出和稳健运行。

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